|  |
<ПИСЬМО> Московского ГТУ Банка России от 15.08.2006 № 11-15-4-11/54721
"О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 0409665"
Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 15 августа 2006 г. № 11-15-4-11/54721
О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 0409665
В связи с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 17.02.2006 № 1660-У в Указание Банка России от 16.01.2004 № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание № 1376-У), и письмом Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 07.08.2006 № 12-3-2/1690 "О порядке передачи Отчета о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" (форма 0409665)" сообщаем, что представление кредитными организациями в Московское ГТУ Банка России отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" (далее - Отчетность), установленное пунктом 35 приложения 2 к Указанию № 1376-У, осуществляется в соответствии с Общим порядком представления кредитными организациями и их филиалами, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России, форм отчетности кредитных организаций по валютным операциям, не включенных в Перечень отчетности, разрешенной для передачи в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации, от 05.09.2005 с установлением следующих особых требований.
1. Отчетность уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) за июль 2006 года должна содержать данные текущего отчетного периода.
2. Отчетность уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) за август 2006 года должна содержать данные двух отчетных периодов (июль и август 2006 года).
3. Начиная с данных за сентябрь 2006 года Отчетность уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) должна содержать данные трех отчетных периодов - текущего и двух предшествующих.
Одновременно сообщаем, что Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России разработано программное обеспечение по подготовке, контролю и передаче уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков) в территориальные учреждения Банка России электронной копии Отчетности (файл m665kb.exe).
Указанное программное обеспечение необходимо получить в Отделении (Операционном управлении) Московского ГТУ Банка России, осуществляющем надзор за вашей кредитной организацией (филиалом кредитной организации).
Обращаем внимание, что указанный файл уполномоченные банки (филиалы уполномоченных банков) также могут получить с FTP-сервера Автоматизированной системы электронного взаимодействия Московского ГТУ Банка России.
Также сообщаем, что в соответствии с вышеуказанным письмом Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России при применении уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков) собственных разработок или разработок сторонних организаций для формирования электронной копии Отчетности следует использовать формат данных, установленный Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России и приведенный в приложении к настоящему письму.
Настоящие изменения вступают в силу при составлении и представлении Отчетности начиная с Отчетности за июль 2006 года.
Заместитель начальника
К.О. Галустьян
Приложение
к письму Московского ГТУ ЦБ РФ
от 15 августа 2006 г. № 11-15-4-11/54721
ФОРМАТ
ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТА "ОТЧЕТ О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ,
ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ С ОФОРМЛЕНИЕМ ПАСПОРТА СДЕЛКИ" (УРОВЕНЬ
УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА (ФИЛИАЛА)
Имя файла ????!!!!.xml, где:
???? - первые четыре знака - регистрационный номер банка;
!!!! - следующие четыре знака - порядковый номер филиала.
Пример наименования файла:
- для уполномоченного банка (регистрационный номер 1) - 0001.xml;
- для филиала уполномоченного банка (регистрационный номер 1/23) - 00010023.xml.
Общая структура электронного сообщения "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки", форма № 0409665 по ОКУД:
........данные заголовка
.......данные по валюте......
<Сur code="978" name="евро" len="nnn">
.......данные по валюте......
.......................................
.........данные по валюте......
.........данные по валюте......
.......................................
.........данные по операциям внешнеторговых контрактов......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям внешнеторговых контрактов......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям внешнеторговых контрактов......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям внешнеторговых контрактов......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям внешнеторговых контрактов......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
.........данные по операциям......
Количество ПС на начало отчетного месяца
.........данные о кол-ве ПС.......
К-во ПС, оформленных в отчетном периоде
.........данные о кол-ве ПС.......
К-во ПС, закрытых в отчетном периоде
.........данные о кол-ве ПС.......
К-во действующих ПС на конец м-ца (без закрытых ПС)
.........данные о кол-ве ПС.......
К-во ПС, переоформленных в отчетном периоде
.........данные о кол-ве ПС.......
К-во ведомостей банковского контроля, направленных в Банк
России за отчетный период
.........данные о кол-ве ПС.......
......скорректированные данные 1-го предыдущего месяца
......скорректированные данные 2-го предыдущего месяца
......скорректированные данные nn-го предыдущего месяца
Параметр href="665_2.xsl" описывает имя файла с операторами языка XSLT, преобразующими XML документ в экранную форму, операторы файла 665_2.xsl могут быть изменены. Файл 665_2.xsl используется для организации просмотра и печати электронного документа и в ТУ не передается.
Параметр npr="mm gggg" описывает отчетный период и содержит наименование месяца и номер года отчетного периода. Наименование месяца может принимать следующие значения: Январь, Февраль, Март, Апрель, Май, Июнь, Июль, Август, Сентябрь, Октябрь, Ноябрь, Декабрь. Номер года может принимать следующие значения: 2006, 2007, 2008 и так далее.
Вспомогательные параметры len - длина блока, nRec - количество записей носят справочный характер. Длина блока вычисляется в байтах, в блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы <> и /, символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных с учетом символов возврата каретки и перевода строки после последнего знака >.
Применяемые двойные кавычки должны соответствовать коду 34 ASCII.
Признак отсутствия данных может принимать значение "0" для указания на то, что данных нет. Любое другое значение (или отсутствие таковых) указывает на наличие данных.
Данные в документ заносятся в соответствии со следующим справочником элементов данных:
Данные заголовка:
тип отчета ("0409665_2")
код ОКАТО банка
код ОКПО
основной государственный номер
регистрационный номер по книге госрегистрации
БИК код
месяц отчета
год отчета
наименование банка (филиала)
почтовый адрес банка
Ф.И.О. ответственного лица банка ПС
Ф.И.О. исполнителя
телефон
дата
комментарии <*>
При необходимости использования двойных кавычек в наименовании банка, почтовом адресе или в комментариях вместо кавычек указывается стандартная объектная ссылка (" - строка символов "), соответственно для & - & для '- &apos, для > - > для < - <.
Сведения об операциях по валюте договора кредита (раздел I):
Задолженность резидентов по основному долгу на
начало отчетного периода
Начальная задолженность резидентов по основному
долгу по ПС, оформленным в отчетном периоде
Зачислено на счета резидентов в банках ПС в счет
получения кредитов (займов) от нерезидентов
Зачислено на счета резидентов за рубежом в счет
получения кредитов (займов) от нерезидентов
Платежи резидентов в пользу нерезидентов в счет
исполнения обязательств по кредитным договорам
(договорам займа) со счетов в банках ПС, всего
погашение основного долга
погашение просроченной задолженности по
основному долгу
выплата процентных платежей
погашение просроченной задолженности по
процентным платежам
иные платежи
возврат резидентами нерезидентам ошибочно
зачисленных сумм
из них возврат резидентами нерезидентам ошибочно
зачисленных сумм, связанных с изменением
основного долга <*>
Платежи резидентов в пользу нерезидентов в счет
исполнения обязательств по кредитным договорам
(договорам займа) со счетов резидентов за
рубежом, всего
погашение основного долга
погашение просроченной задолженности по
основному долгу
выплата процентных платежей
погашение просроченной задолженности по
процентным платежам
иные платежи
возврат резидентами нерезидентам ошибочно
зачисленных сумм
из них возврат резидентами нерезидентам ошибочно
зачисленных сумм, связанных с изменением
основного долга <*>
Уменьшение (списание) задолженности резидентов
перед нерезидентами по основному долгу в связи с
исполнением обязательств иным способом
Увеличение задолженности резидентов перед
нерезидентами по основному долгу в случаях,
установленных условиями кредитного договора
(договора займа)
Задолженность резидентов по основному долгу на
конец отчетного периода
в том числе задолженность резидентов по
основному долгу по ПС, закрытым в отчетном
периоде
Возврат нерезидентами резидентам на счета в
банках ПС ошибочно списанных сумм
из них возврат нерезидентами резидентам на счета
в банках ПС ошибочно списанных сумм, связанных с
изменением основного долга <*>
Возврат нерезидентами резидентам на счета за
рубежом ошибочно списанных сумм
из них возврат нерезидентами резидентам на счета
за рубежом ошибочно списанных сумм, связанных с
изменением основного долга <*>
Сведения об операциях по валюте договора займа (раздел II):
Задолженность нерезидентов по основному долгу на
начало отчетного периода
Начальная задолженность нерезидентов по
основному долгу по ПС, оформленным в отчетном
периоде
Переведено резидентами в пользу нерезидентов со
счетов в банках ПС по договорам займа
Переведено резидентами в пользу нерезидентов со
счетов за рубежом по договорам займа
Платежи нерезидентов, поступившие на счета
резидентов в банках ПС в счет исполнения
обязательств по договорам займа, всего
погашение основного долга
погашение просроченной задолженности по
основному долгу
выплата процентных платежей
погашение просроченной задолженности по
процентным платежам
иные платежи нерезидентов
возврат нерезидентами резидентам ошибочно
списанных сумм
из них возврат нерезидентами резидентам ошибочно
списанных сумм, связанных с изменением основного
долга <*>
Уменьшение (списание) задолженности нерезидентов
перед резидентами по основному долгу в связи с
исполнением обязательств иным способом
Увеличение задолженности нерезидентов перед
резидентами по основному долгу в случаях,
установленных условиями договора займа
Задолженность нерезидентов по основному долгу на
конец отчетного периода
в том числе задолженность нерезидентов по
основному долгу по ПС, закрытым в отчетном
периоде
Возврат резидентами нерезидентам со счетов в
банках ПС ошибочно зачисленных сумм
из них возврат резидентами нерезидентам со
счетов в банках ПС ошибочно зачисленных сумм,
связанных с изменением основного долга <*>
Возврат резидентами нерезидентам на счета за
рубежом ошибочно зачисленных сумм
из них возврат резидентами нерезидентам на счета
за рубежом ошибочно зачисленных сумм, связанных
с изменением основного долга <*>
Возврат нерезидентами резидентам на счета за
рубежом ошибочно списанных сумм
из них возврат нерезидентами резидентам на счета
за рубежом ошибочно списанных сумм, связанных с
изменением основного долга <*>
--------------------------------
<*> Справочная информация.
Сведения об операциях по внешнеторговым контрактам (раздел III):
Вывоз резидентами товаров
Платежи, поступившие на счета резидентов
Возврат платежей и иные переводы резидентов в
пользу нерезидентов
Фактурная стоимость вывезенных товаров
Ввоз резидентами товаров
Переводы, осуществленные со счетов резидентов в
пользу нерезидентов, всего
Возврат платежей и иные переводы, поступившие на
счета резидентов
Фактурная стоимость ввезенных товаров
Оказание резидентами услуг нерезидентам
Платежи, поступившие на счета резидентов, всего
Возврат платежей и иные переводы резидентов в
пользу нерезидентов
Стоимость оказанных (переданных) резидентами
услуг (работ, информации и результатов
интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них)
Получение резидентами услуг от нерезидентов
Переводы, осуществленные со счетов резидентов в
пользу нерезидентов, всего
Возврат платежей и иные переводы, поступившие на
счета резидентов в банках ПС
Стоимость полученных резидентами услуг (работ,
информации и результатов интеллектуальной
деятельности, в том числе исключительных прав на
них)
Сведения о количестве паспортов сделок и ведомостей банковского контроля (раздел III.2):
Количество ПС для контрактов типа 1
Количество ПС для контрактов типа 2
Количество ПС для контрактов типа 3
Количество ПС для контрактов типа 4
Количество ПС для контрактов типа 5
Количество ПС для контрактов типа 6
Количество ПС для контрактов типа 9
Данные в электронном сообщении должны соответствовать следующим контрольным соотношениям:
1. S1050 = S1051 + S1052 + S1053 + S1054 + S1055 + S1056.
2. S1060 = S1061 + S1062 + S1063 + S1064 + S1065 + S1066.
3. S1010 = S1090' - S1091' (' предыдущий отчетный период).
4. S1090 = S1010 + S1020 + S1030 + S1040 - S1051 - S1052 - S1057 - S1061 - S1062 - S1067 - S1070 + S1080 + S1101 + S1111.
5. S2050 = S2051 + S2052 + S2053 + S2054 + S2055 + S2056.
6. S2010 = S2080' - S2081'.
7. S2080 = S2010 + S2020 + S2030 + S2040 - S2051 - S2052 - S2057 - S2060 + S2070 + S2091 + S2101 + S2111.
При наличии несоответствия контрольным соотношениям тэг данных заголовка должен содержать соответствующие комментарии.
Пример заполнения:
400=19+
0409665_2 28+
45 17+
00000000 21+
1047700000010 26+
0001 21+
044500000 20+
Июнь 19+
2006 17+
"ММБ" банк 33+
адрес банка 30+
Ф.И.О. ответственного лица 36+
Горовенко Алексей 30+
2-32-19 18+
26.10.2006 23+
10+16*2
227=38+
507915.803 25+
255.000 22+
10483.178 24+
6351.333 23+
3665.785 23+
1561.534 23+
514988.196 25+
6+9*2
2528877.292
5209.854
66054.391
38487.852
27167.329
29.325
10980.122
10.248
300.828
1334.608
2571610.275
140000.000
140000.000
16450.816
16450.816
15048.000
2500.000
300.000
300.000
17248.000
1184327.313
798438.288
124552.110
107.525
54900.029
98480.366
0.0
6427.340
29830.521/S3100>
257.553
4461.987
3968.363
623.574
2810.969
1663.116
16983.942
10626.558
82202.879
48.031
53976.603
13365.331
965.217
9331.259
4.261
2783.957
2830.500
1215.562
3898.619
181400.184
95090.699
22764.660
16593.825
4758.772
156.000
283.013
966.328
153.008
457.37
0.0
219.842
9.497
118443.643
3293.131
162807.159
297092.821
135917.401
85484.141
3857.324
429252.249
8401.131
2706.226
0.0
342.866
25.195
2276
3759
5467
2992
38
1232
595
159
214
150
124
3
54
25
44
152
19
54
0
15
1
2391
3821
5598
3062
41
1271
619
2
3
5
3
4
1
6
2391
3821
5598
3062
41
1271
619
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
