|  |
<ПИСЬМО> Московского ГТУ Банка России от 08.06.2006 № 03-15-5-13/38754
"О ПОРЯДКЕ СОГЛАСОВАНИЯ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ"
Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 8 июня 2006 г. № 03-15-5-13/38754
О ПОРЯДКЕ СОГЛАСОВАНИЯ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
Настоящим письмом Московским ГТУ Банка России устанавливается следующий порядок согласования правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитных организаций.
В соответствии с требованиями статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (в том числе кредитные организации), обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее по тексту - правила внутреннего контроля) и утверждать их в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации.
Постановлением Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 № 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" предусмотрено представление правил внутреннего контроля на согласование в соответствующий надзорный орган в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты утверждения их новой редакции. Вновь создаваемые кредитные организации утверждают правила внутреннего контроля в течение 1 (одного) месяца со дня их государственной регистрации в установленном порядке.
Утвержденная редакция правил внутреннего контроля представляется на согласование в Отделение (Операционное управление) Московского ГТУ Банка России, осуществляющее надзор за кредитной организацией, в составе комплекта документов, включающего:
- заявление о согласовании новой редакции правил внутреннего контроля, подписанное руководителем (заместителем руководителя) кредитной организации с описью приложений и указанием общего количества листов;
- три идентичных подлинных экземпляра новой редакции правил внутреннего контроля. Листы каждого из экземпляров должны быть пронумерованы, прошиты и заверены на оборотной стороне последнего листа надписью с указанием (цифрами и прописью) количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем (с расшифровкой подписи, должности составителя и указанием даты проставления надписи) и скрепленной печатью кредитной организации;
- заверенную руководителем (заместителем руководителя) кредитной организации копию приказа (или иного распорядительного документа) об утверждении и введении в действие новой редакции правил внутреннего контроля;
- оригинал последней редакции правил внутреннего контроля, ранее согласованной Московским ГТУ Банка России (Отделением (Операционным управлением) Московского ГТУ Банка России либо иным территориальным учреждением Банка России, в случае перехода кредитной организации под надзорные полномочия Московского ГТУ Банка России после согласования предыдущей редакции правил внутреннего контроля) <1>.
Титульный лист каждого экземпляра новой редакции правил внутреннего контроля оформляется следующим образом:
- в правом верхнем углу проставляется надпись:
"
СОГЛАСОВАНО
Управляющий Отделением № _____ <2>
(начальник Операционного управления)
Московского ГТУ Банка России
_____________________ (____________)
"___________" ___________________ г.";
- в центре проставляется название правил внутреннего контроля с указанием фирменного (полного или сокращенного официального) наименования кредитной организации на русском языке;
- в правом нижнем углу проставляется надпись:
"
УТВЕРЖДЕНО
______________________________________________________________
(наименование руководящего органа (должность руководителя)
кредитной организации, утвердившего правила
внутреннего контроля)
___________________________ (________________)
(подпись руководителя) <3> (Ф.И.О.)
"_________" _________________ _____________ г.
(М.П.)".
--------------------------------
<1> Представляется при внесении изменений и дополнений в действующие правила внутреннего контроля, при этом кредитная организация для целей использования в работе оставляет у себя копию ранее согласованной редакции правил внутреннего контроля.
<2> Проставляется номер Отделения Московского ГТУ Банка России, осуществляющего надзор за кредитной организацией.
<3> Проставляется собственноручно на каждом представляемом экземпляре правил внутреннего контроля и скрепляется печатью кредитной организации.
Комплект документов представляется кредитной организацией в экспедицию соответствующего Отделения Московского ГТУ Банка России (для кредитных организаций, надзор за которыми осуществляет Операционное управление, - в экспедицию Московского ГТУ Банка России) либо направляется заказным почтовым отправлением с описью вложения. В последнем случае для целей исполнения требований постановления Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 № 6 дата представления новой редакции правил внутреннего контроля на согласование определяется по штемпелю организации связи.
В случае несоответствия представленного кредитной организацией комплекта документов требованиям комплектности и оформления, указанным в настоящем письме, документы подлежат возврату кредитной организации без рассмотрения по существу.
В случае принятия Отделением (Операционным управлением) Московского ГТУ Банка России решения о согласовании новой редакции правил внутреннего контроля в кредитную организацию направляется письмо, извещающее о согласовании правил внутреннего контроля, с приложением:
- экземпляра новой редакции правил внутреннего контроля с отметкой о согласовании, заверенной собственноручной подписью управляющего Отделением (начальника Операционного управления) Московского ГТУ Банка России (с указанием даты согласования) и скрепленной гербовой печатью Отделения (Операционного управления) Московского ГТУ Банка России;
- экземпляра ранее согласованной редакции правил внутреннего контроля с отметкой о согласовании новой редакции, заверенной собственноручной подписью управляющего Отделением (начальника Операционного управления) Московского ГТУ Банка России.
В случае принятия Отделением (Операционным управлением) Московского ГТУ Банка России решения об отказе в согласовании новой редакции правил внутреннего контроля в кредитную организацию направляется письмо, извещающее об отказе в согласовании правил внутреннего контроля (с изложением оснований для отказа), требований и/или рекомендаций по внесению кредитной организацией исправлений, изменений и/или дополнений в правила внутреннего контроля. К письму об отказе в согласовании правил внутреннего контроля прилагаются:
- экземпляр новой редакции правил внутреннего контроля;
- оригинальный экземпляр ранее согласованной редакции правил внутреннего контроля (без проставления каких-либо отметок).
Кредитная организация вносит исправления, изменения и/или дополнения в правила внутреннего контроля с учетом требований и/или рекомендаций, указанных в письме, извещающем об отказе в согласовании правил внутреннего контроля, и в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты получения письма, извещающего об отказе в согласовании правил внутреннего контроля, утверждает и представляет в Московское ГТУ Банка России на согласование новую редакцию правил внутреннего контроля в составе комплекта документов, предусмотренного настоящим письмом.
Письма, извещающие о согласовании или отказе в согласовании правил внутреннего контроля, направляются Отделением (Операционным управлением) Московского ГТУ Банка России в кредитную организацию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. В особых случаях допускается вручение указанных писем представителю кредитной организации, действующему на основании доверенности.
В связи с выходом настоящего порядка письма Московского ГТУ Банка России от 06.06.2003 № 04-27-01-03/31538 "О представлении на согласование правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" и от 03.06.2004 № 26-27-01-03/39907 "О порядке согласования правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при внесении в них изменений и дополнений" не применяются.
Первый заместитель начальника
В.И. Муравлев
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
