Законодательство
Москва


Законы
Постановления
Распоряжения
Определения
Решения
Положения
Приказы
Все документы
Указы
Уставы
Протесты
Представления







ПИСЬМО Московского ГТУ Банка России от 20.11.2003 № 04-27-01-03/66264
(с изм. от 05.05.2004)
"ОБ ИСПОЛНЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено


В дополнение к данному документу пунктом 3 письма Московского ГТУ Банка России от 05.05.2004 № 26-27-01-03/30995 разъяснен порядок заполнения ОЭС в резервных полях RESRV0, RESRV1, RESRV2, RESRV3, RESRV4 в случае отсутствия у кредитных организаций сведений об основном государственном регистрационном номере юридических лиц-клиентов, зарегистрированных до вступления в силу Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".



ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ

ПИСЬМО
от 20 ноября 2003 г. № 04-27-01-03/66264

ОБ ИСПОЛНЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

(с изм., внесенными письмом Московского ГТУ Банка России
от 05.05.2004 № 26-27-01-03/30995)

Московское ГТУ Банка России доводит до вашего сведения разъяснение порядка применения отдельных требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001 № 115-ФЗ, изложенное в письме заместителя Председателя Банка России В.Н. Мельникова от 10.11.2003 № 014-12/4092.
С 1 июля 2002 года вступил в силу Федеральный закон "О государственной регистрации юридических лиц" (далее - Федеральный закон № 129-ФЗ). В соответствии с пунктом 3 статьи 26 Федерального закона № 129-ФЗ юридические лица, зарегистрированные до вступления в силу данного Закона, должны были в течение 6 месяцев со дня вступления его в силу (то есть до 1 января 2003 года) представить в регистрирующий орган сведения о себе для внесения их в государственный реестр и присвоения им основного государственного номера юридического лица (ОГРН).
Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон) обязывает кредитные организации документально фиксировать и представлять в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу сведения по совершаемым юридическими лицами операциям, подлежащим обязательному контролю, и подозрительным операциям, в том числе данные о регистрационном номере юридически лиц, совершающих такие операции.
Указание оперативного характера Банка России № 137-Т от 28.11.2001 "О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" содержит рекомендацию кредитным организациям периодически обновлять сведения, полученные в результате идентификации и изучения клиента.
Учитывая изложенное, в целях надлежащего исполнения установленных Федеральным законом требований рекомендуем кредитным организациям:
- регулярно обновлять сведения и документы о юридическом лице, находящемся на обслуживании в кредитной организации (в том числе обновлять сведения об ОГРН, присвоенном в соответствии с Федеральным законом № 129-ФЗ);
- при установлении фактов невыполнения юридическими лицами требований, изложенных в пункте 3 статьи 26 Федерального закона № 129-ФЗ, получать от них письменные подтверждения отсутствия ОГРН. За операциями таких юридических лиц предлагаем установить дополнительный контроль.

Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
А.М. Алексеев


   ------------------------------------------------------------------

--------------------

Автор сайта - Сергей Комаров, scomm@mail.ru