|  |
ПИСЬМО Московского ГТУ Банка России от 08.09.2003 № 04-27-01-03/50537
"РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ПРИМЕНЕНИЮ ПОЛОЖЕНИЯ № 207-П ОТ 20.12.2002"
Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 8 сентября 2003 г. № 04-27-01-03/50537
РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ПРИМЕНЕНИЮ ПОЛОЖЕНИЯ
№ 207-П ОТ 20.12.2002
Направляем вам разъяснения Департамента валютного регулирования и валютного контроля о реализации отдельных требований Положения Банка России от 20.12.2002 № 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение № 207-П).
1. В случае представления сведений об операции кредитной организацией, выступающей в роли Банка-плательщика при проведении операции:
Поля блока "Б0" раздела "Сведения о плательщике денежных средств по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B0 указывается номер счета плательщика денежных средств по операции в Банке-плательщике (в данном случае кредитной организации, представляющей сведения об операции), используемый при проведении операции, или "0" (один символ ноль) в случае, если операция осуществляется без использования счета плательщика;
- поля NAME_B0, KODCN_B0 и BIK_B0 заполняются значением "0" (один символ ноль);
- поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются значением "0" (один символ ноль).
Поля блока "Б3" раздела "Сведения о получателе денежных средств по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B3 указывается номер счета получателя денежных средств по операции в Банке-получателе, используемый при проведении операции, или "0" (один символ ноль) в случае, если операция осуществляется без использования счета получателя;
- поля NAME_B3, KODCN_B3 и BIK_B3 заполняются соответствующими реквизитами Банка-получателя или значением "0" (один символ ноль) в случае, если кредитная организация, представляющая сведения об операции (в данном случае Банк-плательщик), выступает также в роли Банка-получателя;
- поля NAME_R3, KODCN_R3 и BIK_R3 заполняются соответствующими реквизитами банка, имеющего прямые корреспондентские отношения с кредитной организацией, представляющей сведения об операции, или обменивающегося с ней платежными документами через подразделения расчетной сети Банка России и являющегося ближайшим к кредитной организации, представляющей сведения об операции, в цепочке банков со стороны Банка-получателя при проведении операции "Транзитный банк" (в качестве такого банка не рассматриваются подразделения расчетной сети Банка России). В случае если таким банком оказывается Банк-получатель, поля NAME_R3, KODCN_R3 и BIK_R3 заполняются значением "0" (один символ ноль).
В случае если кредитная организация, представляющая сведения об операции (в данном случае Банк-плательщик), выступает также и в роли Банка-получателя, поля NAME_R3, KODCN_R3 и BIK_R3 заполняются значением "0" (один символ ноль).
2. В случае представления сведений об операции кредитной организацией, выступающей в роли Банка-получателя при проведении операции:
Поля блока "Б0" раздела "Сведения о плательщике денежных средств по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B0 указывается номер счета плательщика денежных средств по операции в Банке-плательщике, используемый при проведении операции, или "0" (один символ ноль) в случае, если операция осуществляется без использования счета плательщика;
- поля NAME_BO, KODCN_B0 и BIK_B0 заполняются соответствующими
реквизитами Банка-плательщика или значением "0" (один символ ноль) в случае, если кредитная организация, представляющая сведения об операции (в данном случае Банк-получатель), выступает также в роли Банка-плательщика;
- поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются соответствующими реквизитами банка, имеющего прямые корреспондентские отношения с кредитной организацией, представляющей сведения об операции, или обменивающегося с ней платежными документами через подразделения расчетной сети Банка России и являющегося ближайшим к кредитной организации, представляющей сведения об операции, в цепочке банков со стороны Банка-плательщика при проведении операции "Транзитный банк" (в качестве такого банка не рассматриваются подразделения расчетной сети Банка России).
В случае если таким банком является Банк-плательщик, поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются значением "0" (один символ ноль). В случае если кредитная организация, представляющая сведения об операции (в данном случае Банк-получатель), выступает также и в роли Банка-плательщика, поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются значением "0" (один символ ноль).
Поля блока "Б3" раздела "Сведения о получателе денежных средств по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B3 указывается номер счета получателя денежных средств по операции в Банке-получателе (в данном случае кредитной организации, представляющей сведения об операции), используемый при проведении операции, или "0" (один символ ноль) в случае, если операция осуществляется без использования счета получателя;
- поля NAME_B3, KODCN_B3 и BIK_B3 заполняются значением "0" (один символ ноль);
- поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются значением "0" (один символ ноль).
3. В случае представления сведений об операции кредитной организацией, не являющейся ни Банком-получателем, ни Банком-плательщиком при проведении операции:
Поля блока "Б0" раздела "Сведения о плательщике денежных средств по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B0 указывается номер счета плательщика денежных средств по операции в Банке-плательщике, используемый при проведении операции, или "0" (один символ ноль) в случае, если операция осуществляется без использования счета плательщика;
- поля NAME_B0, KODCN_B0 и BIK_B0 заполняются соответствующими реквизитами Банка-плательщика;
- поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются соответствующими реквизитами банка, имеющего прямые корреспондентские отношения с кредитной организацией, представляющей сведения об операции, или обменивающегося с ней платежными документами через подразделения расчетной сети Банка России и являющегося ближайшим к кредитной организации, представляющей сведения об операции, в цепочке банков со стороны Банка-плательщика при проведении операции "Транзитный банк" (в качестве такого банка не рассматриваются подразделения расчетной сети Банка России).
В случае если таким банком является Банк-плательщик, поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются значением "0" (один символ ноль).
Поля блока "Б3" раздела "Сведения о получателе денежных средств по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B3 указывается номер счета получателя денежных средств по операции в Банке-получателе;
- поля NAME_B3, KODCN_B3 и BIK_B3 заполняются соответствующими реквизитами Банка-получателя;
- поля NAME_R3, KODCN_R3 и BIK_R3 заполняются соответствующими реквизитами банка, имеющего прямые корреспондентские отношения с кредитной организацией, представляющей сведения об операции, или обменивающегося с ней платежными документами через подразделения расчетной сети Банка России и являющегося ближайшим к кредитной организации, представляющей сведения об операции, в цепочке банков со стороны Банка-получателя при проведении операции "Транзитный банк" (в качестве такого банка не рассматриваются подразделения расчетной сети Банка России).
В случае если таким банком является Банк-получатель, поля NAME_R3, KODCN_R3 и BIK_R3 заполняются значением "0" (один символ ноль).
Одновременно сообщаем, что по мнению Департамента валютного регулирования и валютного контроля, для целей Положения № 207-П к документам, являющимся основанием для проведения операции, могут быть отнесены расчетные документы, а также иные документы, оформление которых предусмотрено требованиями действующего законодательства либо заключенным между кредитными организациями договором о корреспондентских отношениях.
4. При представлении сведений о межбанковской операции по покупке/продаже наличной иностранной валюты за безналичные денежные средства, в рамках которой денежные средства кредитной организации-плательщика списываются с ее счета в банке-корреспонденте (нерезиденте) и зачисляются на счет кредитной организации-получателя в ее банке-корреспонденте (нерезиденте) (при этом банки-корреспонденты плательщика и получателя денежных средств по операции различны), действует следующий порядок заполнения.
В случае если сведения по данной операции направляются в КФМ России кредитной организацией - плательщиком денежных средств, поле NAME_R0 заполняется значением "0" (один символ ноль), а поле NAME_R3 заполняется наименованием банка-корреспондента кредитной организации - плательщика денежных средств. Поле NAME_B0 заполняется наименованием банка-корреспондента кредитной организации - плательщика денежных средств по операции, поле NAME_B3 - наименованием банка-корреспондента кредитной организации - получателя денежных средств по операции.
В случае если сведения по данной операции направляются в КФМ России кредитной организацией - получателем денежных средств, поле NAME_R0 заполняется наименованием банка-корреспондента кредитной организации - получателя денежных средств по операции, а поле NAME_R3 заполняется значением "0" (один символ ноль). Поле NAME_B0 заполняется наименованием банка-корреспондента кредитной организации - плательщика денежных средств по операции, поле NAME_B3 - наименованием банка-корреспондента кредитной организации - получателя денежных средств по операции.
5. В приложении 4 к Положению № 207-П, определяющем порядок заполнения полей ACC_B0, ACC_B3 записи DBF-файла, не делается различий между внутрибанковским счетом кредитной организации - плательщика денежных средств по операции, не являющимся банковским счетом (вклад), и банковским счетом клиента кредитной организации. В тексте приложения 4 к Положению № 207-П используются общие понятия "номер счета плательщика денежных средств по операции" и "номер счета получателя денежных средств по операции".
Таким образом, в случае если содержание операции, сведения о которой представляются в КФМ России, заключается в перемещении денежных средств с внутрибанковского счета кредитной организации - плательщика денежных средств по операции на банковский счет ее клиента (получателя денежных средств по операции), поля ACC_B0 и ACC_B3 заполняются соответствующими номерами счетов.
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
А.М. Алексеев
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
