Законодательство
Москва


Законы
Постановления
Распоряжения
Определения
Решения
Положения
Приказы
Все документы
Указы
Уставы
Протесты
Представления






Москва.txt.39086
Москва

ПИСЬМО Московского ГТУ Банка России ОПЕРУ от 14.12.2004 № 33-13-11/97868
"О СРОКАХ СОГЛАСОВАНИЯ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено






ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ

ОПЕРАЦИОННОЕ УПРАВЛЕНИЕ

ПИСЬМО
от 14 декабря 2004 г. № 33-13-11/97868

О СРОКАХ СОГЛАСОВАНИЯ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

В связи с изменениями законодательства Российской Федерации, вступлением в силу новых нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также в связи с поручением Московского ГТУ Банка России доводим до вашего сведения следующее.
Согласно пункту 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" правила внутреннего контроля кредитных организаций разрабатываются с учетом рекомендаций Банка России и должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этих организаций.
В августе 2004 года вступил в силу Федеральный закон от 28.07.2004 № 88-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
В сентябре 2004 года вступили в силу следующие нормативные акты, разработанные Банком России во исполнение Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (в редакции Федерального закона от 28.07.2004 № 88-ФЗ):
- Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях" (вступило в силу с 12 сентября 2004 года);
- Указание Банка России от 09.08.2004 № 1486-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях" (вступило в силу с 21 сентября 2004 года);
- Положение Банка России от 19.08.2004 № 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (вступило в силу с 21 сентября 2004 год);
- Указание Банка России от 17.08.2004 № 1490-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 20.12.2002 № 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (вступило в силу с 21 сентября 2004 года).
В соответствии с Указанием Банка России от 09.08.2004 № 1485-У и Положением Банка России от 19.08.2004 № 262-П действующие на момент вступления в силу указанных нормативных актов программы обучения кадров в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также программы идентификации должны быть приведены в соответствие с требованиями вышеуказанных актов в течение трех месяцев со дня вступления их в силу.
В связи с этим Московское ГТУ Банка России считает целесообразным рекомендовать кредитным организациям привести свои правила внутреннего контроля в соответствие с требованиями Федерального закона от 28.07.2004 № 88-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятыми во исполнение его нормативными актами Банка России, принимая во внимание сроки, установленные Указанием Банка России от 09.08.2004 № 1485-У и Положением Банка России от 19.08.2004 № 262-П.
Таким образом, правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с внесенными в них изменениями и дополнениями после утверждения руководителем кредитной организации в установленный срок в соответствии с пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 № 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" должны быть представлены на согласование в Московское ГТУ Банка России в порядке, установленном письмом Московского ГТУ Банка России от 03.06.2004 № 26-27-01-03/39907 "О порядке согласования правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при внесении в них изменений и дополнений".

Начальник
Операционного управления
А.В. Плякин


   ------------------------------------------------------------------

--------------------

Автор сайта - Сергей Комаров, scomm@mail.ru